FalconX får bøde på 1,7 millioner dollars af CFTC for lovovertrædelser

I en skelsættende håndhævelsesaktion har Commodity Futures Trading Commission (CFTC) udstedt bøder på i alt 1,7 millioner dollars mod FalconX, et fremtrædende kryptoprime-mæglerfirma.

Denne bøde stammer fra deres manglende registrering som futures commission merchant (FCM), mens de gav amerikanske kunder adgang til handelsplatforme for kryptoderivater.

CFTC giver FalconX en bøde på 1,7 millioner dollars

Denne sag markerer første gang, at CFTC har grebet ind over for en uregistreret mellemmand i kryptoområdet, hvilket skaber en betydelig præcedens.

FalconX, der er organiseret i henhold til lovgivningen i Seychellerne, lettede adgangen til kryptobørser uden korrekt registrering. CFTC’s ordre pålægger FalconX at ophøre med disse aktiviteter med det samme og betale 1.179.008 dollars i tilbagebetaling sammen med en civil bøde på 589.504 dollars.

Den reducerede straf afspejler det betydelige samarbejde med CFTC’s håndhævelsesafdeling.

“CFTC’s håndhævelsesprogram har gjort det klart, at det ikke vil tolerere kryptobørser, der ikke registrerer sig hos CFTC eller overholder agenturets regler, der opretholder integriteten på derivatmarkederne,” sagde Ian McGinley, direktør for håndhævelse i CFTC.

Han understregede, at CFTC fortsat vil gå efter børser og mellemmænd, der overtræder registreringskravene.

Baggrund for sagen

Mellem oktober 2021 og marts 2023 anmodede FalconX om ordrer på kryptoderivater fra amerikanske kunder og fungerede som mellemmand. De oprettede hovedkonti på forskellige børser og oprettede derefter underkonti for kunder, ofte uden om kravene til kundeidentificerende oplysninger.

Gennem disse aktiviteter indsamlede FalconX ca. 1.179.008 dollars i nettogebyrer.

CFTC fremhævede FalconX’s proaktive skridt til at forbedre sine kundeidentifikationskontroller efter klagen mod Binance og dets datterselskaber for lignende praksis. Dette samarbejde var en afgørende faktor i den reducerede straf.

FalconX har rejst betydelig finansiering til 477 millioner dollars over otte runder med bemærkelsesværdige bidrag fra GIC og Adams Street Partners. Den seneste finansieringsrunde, serie D, rejste 150 millioner dollars i juni 2022, ledet af B Capital og GIC.

På trods af det turbulente kryptomarked har FalconX vist modstandsdygtighed og vækst. I december 2022 afslørede firmaet, at 18% af dets midler sad fast på den konkursramte FTX-børs. Ikke desto mindre forsikrede FalconX sine interessenter om sin robuste økonomiske sundhed.

Den fremhævede en vækst på 80 % i handelsvolumen i løbet af det seneste år og opretholdt likviditet med 80 % af sin balance i regulerede amerikanske banker.

Læs mere om dette: De største kryptokonkurser: Hvad du har brug for at vide

FalconX’ eksponering for FTX var betydelig, men lå inden for firmaets risikostyringsgrænser. Virksomheden bekræftede, at den ikke havde nogen eksponering over for andre kriseramte kryptofirmaer som Genesis, Alameda eller BlockFi. FalconX erklærede, at det fortsat er stærkt kapitaliseret med en gæld i forhold til egenkapital på under 5 %, hvilket understreger dets finansielle grundlag.

I sin erklæring opfordrede CFTC offentligheden til at verificere en virksomheds registreringsstatus, før den deltager i kryptotransaktioner. Kunder kan tjekke National Futures Association’s BASIC-database for registreringsoplysninger.