Den amerikanske Securities and Exchange Commission (SEC) har annonceret, at Robinhood Securities LLC og Robinhood Financial LLC vil betale en samlet bøde på 45 millioner dollars for at bilægge forskellige anklager relateret til deres mæglerdrift.
Anklagerne stammer fra en række reguleringsfejl fra de to firmaer, herunder overtrædelser af rapporterings- og registreringskrav, cybersikkerhedsfejl og andre overholdelsesproblemer.
SEC citerer Robinhood for flere overtrædelser i handel og overholdelse
Ifølge SEC’s udtalelse den 13. januar, omfattede Robinhoods overtrædelser flere områder.
“Dagens ordre fastslår, at to Robinhood-firmaer undlod at overholde en bred vifte af væsentlige reguleringskrav, herunder at undlade at rapportere handelsaktivitet nøjagtigt, overholde regler for short salg, indsende rettidige rapporter om mistænkelige aktiviteter, opretholde bøger og optegnelser samt beskytte kundedata,” sagde SEC-embedsmand Sanjay Wadhwa.
Mellem januar 2020 og marts 2022 undlod firmaet at indsende rettidige rapporter om mistænkelige aktiviteter. Dette resulterede i forsinkelser i efterforskningen af mistænkelige transaktioner. Derudover, fra april 2019 til juli 2022, implementerede Robinhood ikke tilstrækkelige politikker til at beskytte kunder mod identitetstyveri.
SEC oplyste, at en cybersikkerhedssårbarhed eksponerede brugerdata mellem juni og november 2021, da en tredjepartshacker fik uautoriseret adgang til information relateret til millioner af brugere.
SEC fandt også, at Robinhood overtrådte regler vedrørende opretholdelse af elektronisk kommunikation og beskyttelse af operationelle data. Firmaet undlod at bevare vigtige kommunikationer med kunder mellem 2020 og 2021. Robinhood opbevarede tilsyneladende ikke vigtige mægleroptegnelser som krævet af føderale love.
Robinhood blev også nævnt for at undlade at levere nøjagtige værdipapirhandelsoplysninger i over fem år, hvilket er påkrævet for SEC’s tilsyn med markedsaktiviteter.
Ud over disse problemer fandt SEC, at Robinhood Securities overtrådte Regulation SHO, som omhandler short-salg praksis. Mellem maj 2019 og december 2023 undlod Robinhood Securities at opfylde reguleringskrav relateret til close-outs, ordre-markering og lokalisering af aktier til short salg.
Både Robinhood Financial og Robinhood Securities har indrømmet SEC’s fund. Mæglerne har indvilliget i interne revisioner og afhjælpningsplaner for at løse disse problemer.
Robinhood Securities vil betale en bøde på 33,5 millioner dollars, mens Robinhood Financial vil betale 11,5 millioner dollars. Som en del af forliget har Robinhood indvilliget i at forbedre sine overholdelsesindsatser.
For nylig betalte Robinhood 3,5 millioner dollars i bøder for at nægte kunder adgang til kryptobeholdninger og vildledende praksis. Undersøgelsen blev udført af Californiens justitsministerium.
Disclaimer
Alle oplysninger på vores hjemmeside offentliggøres i god tro og kun til generelle informationsformål. Enhver handling, der foretages af læserne på grundlag af oplysningerne på vores hjemmeside, er udelukkende på egen risiko.