Det amerikanske finanstilsyn (SEC) foreslog nye regler for transfer agents i tirsdags. En blockchain kan blive den officielle registrering af, hvem der ejer en aktie.
Samme dag indgik Commodity Futures Trading Commission (CFTC) forlig med en swaps-handler. Han havde slettet beskeder, som tilsynet havde pålagt ham at gemme. Begge sager handler om, hvad der gælder som en officiel registrering.
Aktieoptegnelser på kæden afhænger af ét ukendt firma
Transfer agents står bag hver aktie i børsnoterede selskaber. De fører det centrale ejerskabsregister, som er virksomhedens juridiske liste over, hvem der ejer hvad; de udbetaler også udbytte og håndterer overførsler.
Washington har ikke ændret reglerne siden begyndelsen af 1980’erne, men tirsdagens pakke retter nuværende regler og formularer, ophæver én regel og tilføjer flere nye. Kommissær Hester Peirce skrev på X (twitter), at forslaget har været mere end ti år undervejs.
Følg os på X for at få de seneste nyheder, mens de sker
Formand Paul Atkins koblede opdateringen til teknologi, som branchen allerede bruger.
“Dette forslag vil forenkle og modernisere Kommissionens regler, så de afspejler transfer agenters nuværende processer og drift, herunder brugen af elektronisk kommunikation og blockchain-teknologi i forbindelse med værdipapirudstedelser og overførsler af aktier,” lød et uddrag i meddelelsen, med Atkins som kilde.
Den linje afgør, om en token er en aktie eller blot et omslag om en aktie. En overførsel har kun juridisk betydning, når kæden opdaterer det officielle register. I mellemtiden er kløften for tokeniseret ejerskab blevet større, mens reglerne har ligget stille.
Securitize, Computershare og Equiniti er allerede trådt ind på området, BeInCryptos vejledning om transfer agents beskriver det nærmere. Registratorer vil også oplyse, hvilke aktiver de tokeniserer, og hvilke netværk der lagrer dem.
En bøde på $90.000 for slettede beskeder
Andre steder afsluttede CFTC en sag af det modsatte slags. En føderal domstol i Manhattan udstedte en samtykkebeslutning mod John Patrick Gorman III. Han er swaps-handler i US dollars og managing director i en international investeringsbank.
Tilsynsmyndigheder pålagde Gorman i marts 2019 at bevare dokumenter. I stedet slettede han WhatsApp-beskeder og én sms.
To måneder senere skrev han til agenturet og påstod, at han intet havde fjernet. Den forklaring gentog han under vidneudsagn i november 2019.
“Forsøg på at hindre eller obstruere Kommissionens undersøgelser rammer selve kernen af divisionens evne til at opdage forseelser og håndhæve loven,” sagde CFTC i sin meddelelse, med David Miller, leder af tilsynsenheden, som kilde.
Kendelsen pålægger Gorman at betale $90.000 og forbyder ham for altid at gentage adfærden. Tilsynsmyndigheder er stadig afhængige af, hvad en handler vælger at gemme, og det er netop dén svaghed, et delt register kan fjerne.
